Финансы - инвестирование - Получить Работу В Соответствии





--- Мир's Топ 10 экономик


--- Как Инвестировать В Страховые Компании

Управление комплаенс брокерская фирма стремится к тому, чтобы все сотрудники и офицеры в фирмы в соответствии с комиссией по ценным бумагам и биржам (sec) и финансовой отрасли регулирующий орган (finra) правила. Работа в составе бригады выполнение сложной установки, что влечет за собой большую ответственность. Если бы брокерская фирма с хорошей репутацией звучит интересными для вас, читайте дальше, чтобы узнать больше о том, что представляет собой эта работа и какими навыками нужно ввести в этом поле.
Что Такое Соответствие?Прежде чем окунуться в Как стать сотрудник или член команды выполнения, важно сначала понять, что эта работа влечет за собой. Чтобы было понятно, обязанности персонала по соблюдению варьироваться в зависимости от фирмы и должностной инструкции; однако, следующие задачи, которые, как правило, осуществляется отделами комплаенс:
Обеспечение того, что компания придерживается минимальных чистый капитал
Убедившись, что работники будут следующими правилами внутреннего соответствия
Филдинг и рассмотрения жалоб клиентов
Поддержание диалога с регулирующими органами, такими как лицензия finra и sec
Рассмотрении торговой деятельности и открытие счетов, и убедившись, что других участников внутри фирмы, подчиняясь законами о ценных бумагах
Убедившись, что фирма в соответствии с государственными законами о ценных бумагах
Гарантируя, что все сотрудники являются собственностью зарегистрированы и приняли непрерывного образования классов как необходимое
Убедившись, что компания в соответствии с учетом всех торговых и рыночных правил
Представлял фирму или подготовке документации по арбитражным делам, которые могут быть в ожидании
Образовательными требованиями 1980-х годов, четыре года степень бакалавра реже требуется, чтобы получить работу в соответствии отдела. На самом деле, большое количество людей тогда просто не было диплома об окончании средней школы, и даже если они окончили обучение в колледже часто не по специальности Финансы . В то время была идея, что человек будет учиться на рабочем месте.
С 1980-х годов все это изменилось. Степень в области финансов, управления, бухгалтерского учета, экономики или права, если вы хотите получить работу в любой выпуклость кронштейн фирм. Кроме того, хотя степень магистра не является обязательным, степень магистра в области финансов, бухгалтерии или экономики может помочь установить личности среди множества других кандидатов, которые имеют степень бакалавра . Наконец, те с дипломом юриста часто имеют ногу на соревновании, так как они уже должны почувствовать, как работает закон, и это часто делает их лучших кандидатов для многих брокерских домов.




Насчет Лицензии На Ценные Бумаги?Фирма может требовать от своих сотрудников соблюдения требований для получения лицензии. Она является общей для фирмы требуют от своих сотрудников соблюдения сидеть за 7-й серии и серии 63 лицензий. Учебный план для этих лицензионных экзаменов позволяет сотрудникам соответствия получить хорошую основу и понимание отрасли ценные бумаги .
Другие лицензии, что фирма может спонсировать физического лица (в соответствии) могут включать в себя Серия 14, серия 26, Серия 27 и 39 серий. Почему? Эти экзамены требуют понимания правила сетевого капитала, Муниципальный Совет Нормотворчества ценных бумаг (MSRB) правила, правила ведения счетов клиентов, продаж (и других) контрольные функции и ведение делопроизводства.
Работа команды ExperienceCompliance будет нанимать тех, кто работал в других сферах или областях промышленности, таких как (брокерские) по продажам и торговых. Однако, большое количество тех, кто работает свой путь вверх по рядам соответствия, кажется, есть большой опыт управления в торговых расчетов или операций. Изрядная также есть опыт работы в бухгалтерии или работали на крупнейших фондовых биржах США или в поле аудиторов или экспертов.
Кроме того, многие компании также будет выглядеть, чтобы увидеть, обладает ли кандидат имел опыт работы в фирме аналогичного размера и роста. Этот опыт гарантирует, что человек будет в состоянии справиться с часто бешеными темпами типичного отдела соблюдения . Также имейте в виду, что обязанности ответственного сотрудника в очень крупной фирме часто гораздо больше, чем тех, комплаенс-офицер на небольшие региональные фирмы.
SetEven навык, если физическое лицо отвечает всем вышеперечисленным требованиям и выглядит хорошо на бумаге, есть определенный набор навыков, которые он или она должны также иметь для того, чтобы быть успешным в сфере соблюдения. Например:
Люди должны быть предметно-ориентированных и имеют возможность просматривать и анализировать большие массивы данных в короткие сроки.
Помните, что соблюдение персоналом поручено убедившись, что компания придерживается всех правил США. Для этого, необходимо не только тех, кто работает в соответствии хорошо разбирается в этих правилах, но они должны также быть в состоянии расшифровать информацию (такую как вся торговая деятельность) и быть в состоянии определить, является ли индивидуальное и/или компании в соответствии.
Соответствие персонала должны иметь глубокие знания о других рабочих мест и функций, таких как продажи и торговле (и правила, связанные с ними).
Дно LineAll лиц в соответствии должно быть безупречным. То есть, для того, чтобы сделать правильно, эту работу они должны поддерживать высокий уровень целостности и служить примером для других сотрудников компании. Если вы человек, для которого это является приоритетом, вы могли бы быть хорошо подходят для карьеры в соответствии.




Комментарии


Ваше имя:

Комментарий:

ответьте цифрой: дeвять + пять =



Получить Работу В Соответствии Получить Работу В Соответствии